辽宁证监局抽查3家上市公司年审机构

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原标题为：辽宁局完成2018年辖区上市公司及年审机构随机检查的抽取工作

为贯彻落实证监会系统2018年工作会议精神，按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》等要求，我局于2018年3月19日完成了2018年辖区上市公司及年审机构随机检查的抽取工作。

本次抽取在随机、公开、依法、高效的原则下进行，抽取总样本为剔除近三年已进行过现场检查或正在立案调查的辖区其他全部上市公司。抽取工作通过电脑软件进行，由我局公司监管处组织实施，纪检监察室、法制工作处和辽宁上市公司协会单位代表参与并见证了随机抽取的全过程。通过随机抽取系统确定的3家检查对象分别为：中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（简称中兴商业）、联美量子股份有限公司（简称联美控股）和葫芦岛锌业股份有限公司（简称锌业股份）。同时，根据我局《辖区上市公司年报审计业务会计师事务所随机检查工作方案》规定，3家上市公司的2017年年报年审机构同时被确立为本次随机检查的检查对象，分别是致同会计师事务所（特殊普通合伙）中兴商业2017年年报审计项目、中喜会计师事务所（特殊普通合伙）联美控股2017年年报审计项目和华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）锌业股份2017年年报审计项目。

下一步，我局将根据工作安排适时开展相关检查工作，在对以上3家上市公司及年审机构进行现场检查前至少五个工作日对检查人员进行随机抽取，并向辖区上市公司及年审机构进行公示。此外，我局还将以风险和问题为导向，对辖区部分上市公司开展专项检查，通过事后现场检查，促进辖区上市公司规范发展。